Открытие счета

ФИЗИЧЕСКОМУ ЛИЦУ


Открытие лицевого счета физическому лицу осуществляется на основании следующих документов:

В соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001г. № 115-ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма” регистратору предоставляются сведения и документы, необходимые для идентификации обратившегося лица, его представителя, бенефициарного владельца, выгодоприобретателя.

Подпись на опросном листе не требует нотариального заверения, но должна соответствовать образцу подписи в анкете.

При открытии лицевого счета физическому лицу в возрасте до 18 лет и наличия в анкете образца подписи опекуна или попечителя, Регистратору предоставляются:

Подпись на Анкете-Заявлении проставляется в присутствии уполномоченного лица Регистратора либо заверяется нотариально.

Лица в возрасте от 14 до 18 лет проставляют свою подпись с согласия одного из законных представителей.

За лицо в возрасте до 14 лет подпись проставляет один из законных представителей.

В случае предоставления Анкеты зарегистрированного лица уполномоченным представителем, Регистратору предоставляется:

  • Анкета уполномоченного представителя;
  • Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица – содержащая подпись зарегистрированного лица – доверителя. В случае предоставления нотариально удостоверенной копии доверенности Регистратору дополнительно предъявляется для ознакомления Оригинал.

Квитанция об оплате услуг Регистратора за открытие лицевого счета предоставляется при подаче документов согласно действующим в АО «ДРАГА» Тарифам. При личном обращении услуги Регистратора можно оплатить в кассе АО «ДРАГА».

Документы могут быть предоставлены Регистратору (Центральный офис/филиалы), трансфер-агенту Регистратора или Эмитенту, осуществляющему в силу заключенных договорных отношений часть функций Регистратора по приему документов.


ЮРИДИЧЕСКОМУ ЛИЦУ

Открытие лицевого счета юридическому лицу осуществляется на основании следующих документов:

  • Анкета-заявление — передается Регистратору;
  • Учредительные документы (Устав со всеми произошедшими изменениями и соответствующие Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц) — Регистратору передаются копии, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
  • Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее) — Регистратору передаются копия, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
  • Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002, или лист записи Единого государственного реестра юридических лиц (если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002) — Регистратору передается копия, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
  • Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего) — Регистратору передается оригинал или копия, заверенная в установленном порядке;
  • Выписка из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо — Регистратору передается оригинал или копия, заверенная в установленном порядке;
  • Документ, подтверждающий избрание/назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, а также определяющий срок его полномочий — Регистратору передается копия, заверенная печатью и подписью уполномоченного должностного лица зарегистрированного юридического лица, либо нотариально;
  • Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе юридического лица  —  Регистратору передается копия, удостоверенная нотариально;
  • Информационное письмо из органов статистики, содержащее идентификационные коды по общероссийским классификаторам  – Регистратору передается копия;
  • Банковская карточка (если должностное лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без Доверенности, не расписалось в Анкете зарегистрированного лица в присутствии ответственного работника Регистратора – Регистратору передается нотариально удостоверенная копия, содержащая нотариально удостоверенную подпись вышеуказанного должностного лица;
  • Анкета уполномоченного представителя, – передается Регистратору;
  • Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (уполномоченного представителя управляющей организации) – Регистратору передается оригинал или нотариально удостоверенная копия, содержащая подпись зарегистрированного лица — доверителя;
  • Документ, удостоверяющий личность лица, предоставившего комплект документов, — предъявляется Регистратору в случае личного обращения;
  • Постановление или Определение суда – Регистратору представляется копия, надлежащим образом заверенная уполномоченным органом (в случае, если ценные бумаги передаются в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело);
  • Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего, за исключением случаев, когда доверительное управление связано только с осуществлением доверительным управляющим прав по ценным бумагам) –Регистратору передается копия, удостоверенная нотариально или регистрирующим органом;
  • Опросный лист, предоставляемый в обязательном порядке с целью исполнения требований в области ПОД/ФТ, – передается Регистратору.


Примечания: 

  • Подпись на Анкете, Заявлении проставляется в присутствии ответственного работника Регистратора либо заверяется нотариально (для юридических лиц:  если должностное лицо, имеющее право действовать без доверенности, не расписалось в присутствии ответственного работника Регистратора, передается нотариально заверенная копия банковской карточки, содержащей нотариально удостоверенную подпись указанного должностного лица).
  • Лица в возрасте от 14 до 18 лет проставляют свою подпись с согласия одного из законных представителей.
  • За лицо в возрасте до 14 лет подпись проставляет один из законных представителей.