Открытие счета

ФИЗИЧЕСКОМУ ЛИЦУ

Открытие лицевого счета физическому лицу осуществляется на основании следующих документов:

Анкеты (неотъемлемой частью которой является заявление) зарегистрированного лица (для физических лиц) (cкачать образец заполнения). Образец подписи на Анкете должен быть заверен нотариально (в случае направления почтой или предоставления документа уполномоченным представителем). При личном обращении зарегистрированного лица заверять подпись нотариально не требуется. Бланк Анкеты зарегистрированного лица можно заполнить и распечатать, воспользовавшись сервисом «Заполнение документов»;

Достоверность сведений, указанных в анкете, за исключением реквизитов банковских счетов, адреса в пределах места нахождения, почтового адреса (места пребывания), адреса электронной почты и номера телефона, должна быть подтверждена документально, если указанные сведения не подтверждены с использованием информации из государственных информационных систем, созданных и эксплуатируемых в соответствии со статьей 14 Федерального закона от 27 июля 2006 года N 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации».

Поэтому в случае указания Вами в Анкете зарегистрированного лица идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) физического лица и/или страхового номера индивидуального лицевого счета (СНИЛС) физического лица, Регистратору необходимо предоставить копии Свидетельства о постановке на учет физического лица в налоговом органе на территории РФ и/или СНИЛС. Нотариальное заверение указанных документов не требуется.

Оригинал документа, удостоверяющий личность лица, которому открывается лицевой счёт – предъявляется Регистратору в случае личного обращения, либо предоставляются нотариально заверенные копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность – если лицо, открывающее лицевой счёт, обратилось не лично по месту подачи документов (почтой, уполномоченным представителем);
Опросный лист, предоставляемый с целью исполнения требований в области ПОД/ФТ/ФРОМУ – заполняется в случаях, предусмотренных в анкете зарегистрированного лица;

В соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» регистратору предоставляются сведения и документы, необходимые для идентификации обратившегося лица, его представителя, бенефициарного владельца, выгодоприобретателя.

Подпись на опросном листе не требует нотариального заверения, но должна соответствовать образцу подписи в анкете.

При открытии лицевого счета физическому лицу в возрасте до 18 лет или недееспособному физическому лицу, Регистратору предоставляются:

Анкета (неотъемлемой частью которой является заявление) зарегистрированного лица (для физических лиц) несовершеннолетних/недееспособных лиц , предназначенная для заполнения законными представителями (родителями, усыновителями, опекунами, попечителями) (скачать образец заполнения);

Образец подписи на Анкете должен быть заверен нотариально (в случае направления почтой или предоставления документа уполномоченным представителем). При личном обращении зарегистрированного лица заверять подпись нотариально не требуется. Бланк Анкеты зарегистрированного лица можно заполнить и распечатать, воспользовавшись сервисом «Заполнение документов»;

Анкета для открытия лицевого счёта (для физического лица) в возрасте до 14 лет подписывается законным представителем (родителем, усыновителем, опекуном, попечителем).

Анкета для открытия лицевого счёта (для физического лица) в возрасте от 14 до 18 лет подписывается законным представителем (родителем, усыновителем, опекуном, попечителем) а также содержит образец подписи несовершеннолетнего.

Оригиналы Документов, удостоверяющие личности лица, которому открывается лицевой счёт, законного представителя (родитель, усыновитель, опекун, попечитель)– предъявляются Регистратору в случае личного обращения, либо предоставляются нотариально заверенные копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность – если лицо, открывающее лицевой счёт, законный представитель (родитель, усыновитель, опекун, попечитель), обратились не лично по месту подачи документов;

Для физического лица в возрасте до 14 лет документом, удостоверяющем личность является свидетельство о рождении.

Копия Документа о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке;
Квитанция об оплате услуг Регистратора за открытие лицевого счета предоставляется при подаче документов согласно действующим в АО «ДРАГА» Тарифам. Услуги Регистратора можно оплатить в офисе АО «ДРАГА» либо трансфер-агента при личном обращении.

Лицевой счет владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги открывается на основании Анкеты, содержащей форму Заявления, как минимум одного из участников общей долевой собственности на ценные бумаги, при условии, представления Регистратору иных документов в отношении данного участника общей долевой собственности на ценные бумаги.

В случае предоставления Анкеты зарегистрированного лица уполномоченным представителем, Регистратору дополнительно предоставляется:

Анкета уполномоченного представителя (физического лица);
Нотариально удостоверенная Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица – представляется оригинал или нотариально удостоверенная копия, содержащая подпись доверителя. В случае предоставления нотариально удостоверенной копии доверенности Регистратору дополнительно предъявляется оригинал для ознакомления;
Оригинал документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя;

Вышеперечисленные Документы могут быть предоставлены Регистратору по почте, либо лично, либо через уполномоченного представителя (лично Регистратору) в Центральный офис/филиалы, трансфер-агенту Регистратора или Эмитенту, осуществляющему в силу заключенных договорных отношений часть функций Регистратора по приему документов. Подробная информация на сайте: www.draga.ru

Внимание! При личном обращении зарегистрированного лица, его законного представителя (в том числе их уполномоченных представителей) необходимо иметь при себе документ, удостоверяющий личность.

Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, представляются Регистратору с нотариально заверенным переводом на русский язык. Документы, исходящие от государственных органов иностранных государств, и иные документы, составленные на иностранном языке, принимаются Регистратором в случае их легализации в установленном действующим законодательством порядке (указанные документы могут быть представлены без их легализации в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации).

ЮРИДИЧЕСКОМУ ЛИЦУ

Открытие лицевого счета юридическому лицу осуществляется на основании следующих документов:

Анкеты (неотъемлемой частью которой является заявление) зарегистрированного лица (для юридического лица) (скачать образец заполнения) — передается Регистратору;

Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в Анкете должен быть совершен в присутствии работника регистратора, если подлинность образца подписи в Анкете не засвидетельствован нотариально. Бланк Анкеты зарегистрированного лица можно заполнить и распечатать, воспользовавшись сервисом «Заполнение документов»;

Опросный лист, предоставляемый в обязательном порядке с целью исполнения требований в области ПОД/ФТ/ФРОМУ – передается Регистратору;
Учредительные документы (Устав со всеми произошедшими изменениями) — Регистратору передаются копии, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц или лист записи Единого государственного реестра юридических лиц— Регистратору передается копия, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц— Регистратору передается оригинал или копия, заверенная нотариально. Документ может быть предоставлен в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью регистрирующего органа (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего);
Выписка из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо — Регистратору передается оригинал или копия, заверенная в установленном порядке;
Документ, подтверждающий избрание/назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, а также определяющий срок его полномочий — Регистратору передается оригинал или копия, заверенная печатью и подписью уполномоченного должностного лица зарегистрированного юридического лица, либо нотариально;
Банковская карточка, содержащая нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (если должностное лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без Доверенности, не расписалось в Анкете зарегистрированного лица в присутствии ответственного работника Регистратора или не удостоверило свою подпись на анкете нотариально) – Регистратору передается оригинал или нотариально удостоверенная копия;
Оригинал документа, удостоверяющего личность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности — предъявляется в случае личного обращения указанного лица, или копия, удостоверенная нотариально, если лицо, открывающее лицевой счет, обратилось не лично по месту подачи документов;
Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего, за исключением случаев, когда доверительное управление связано только с осуществлением доверительным управляющим прав по ценным бумагам) –Регистратору передается копия, удостоверенная нотариально или регистрирующим органом;
Приложение к Анкете зарегистрированного лица (для доверительного управляющего) – передается Регистратору (в случае открытия счёта доверительному управляющему);
Документы, предусмотренные для открытия лицевого счета юридического лица, в отношении управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица (представляются, если полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица, которому открывается лицевой счет, переданы управляющей организации);
Квитанция об оплате услуг Регистратора за открытие лицевого счета предоставляется при подаче документов согласно действующим в АО «ДРАГА» Тарифам. Услуги Регистратора можно оплатить в офисе АО «ДРАГА» либо трансфер-агента при личном обращении.

В случае предоставления Анкеты зарегистрированного лица уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности, Регистратору дополнительно предоставляется:

Анкета уполномоченного представителя (юридического лица);
Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (уполномоченного представителя управляющей организации) – Регистратору передается оригинал или нотариально удостоверенная копия, содержащая подпись зарегистрированного лица — доверителя;
Оригинал документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя.

Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, представляются Регистратору с нотариально заверенным переводом на русский язык. Документы, исходящие от государственных органов иностранных государств, подтверждающие статус юридических лиц — нерезидентов, и иные документы, составленные на иностранном языке, принимаются Регистратором в случае их легализации в установленном действующим законодательством порядке (указанные документы могут быть представлены без их легализации в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации).