Открытие счета
ФИЗИЧЕСКОМУ ЛИЦУ
Открытие лицевого счета физическому лицу осуществляется на основании следующих документов:
В соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» регистратору предоставляются сведения и документы, необходимые для идентификации обратившегося лица, его представителя, бенефициарного владельца, выгодоприобретателя.
Подпись на опросном листе не требует нотариального заверения, но должна соответствовать образцу подписи в анкете.
При открытии лицевого счета физическому лицу в возрасте до 18 лет и наличия в анкете образца подписи опекуна или попечителя, Регистратору предоставляются:
Подпись на Анкете-Заявлении проставляется в присутствии уполномоченного лица Регистратора либо заверяется нотариально.
Лица в возрасте от 14 до 18 лет проставляют свою подпись с согласия одного из законных представителей.
За лицо в возрасте до 14 лет подпись проставляет один из законных представителей.
В случае предоставления Анкеты зарегистрированного лица уполномоченным представителем, Регистратору предоставляется:
- Анкета уполномоченного представителя;
- Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица – содержащая подпись зарегистрированного лица – доверителя. В случае предоставления нотариально удостоверенной копии доверенности Регистратору дополнительно предъявляется для ознакомления оригинал.
Квитанция об оплате услуг Регистратора за открытие лицевого счета предоставляется при подаче документов согласно действующим в АО «ДРАГА» Тарифам. При личном обращении услуги Регистратора можно оплатить в кассе АО «ДРАГА».
Документы могут быть предоставлены Регистратору (Центральный офис/филиалы), трансфер-агенту Регистратора или Эмитенту, осуществляющему в силу заключенных договорных отношений часть функций Регистратора по приему документов.
ЮРИДИЧЕСКОМУ ЛИЦУ
Открытие лицевого счета юридическому лицу осуществляется на основании следующих документов:
- Анкета-заявление (скачать образец заполнения) — передается Регистратору;
- Учредительные документы (Устав со всеми произошедшими изменениями и соответствующие Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц) — Регистратору передаются копии, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
- Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее) — Регистратору передаются копия, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
- Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002, или лист записи Единого государственного реестра юридических лиц (если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002) — Регистратору передается копия, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
- Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего) — Регистратору передается оригинал или копия, заверенная в установленном порядке;
- Выписка из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо — Регистратору передается оригинал или копия, заверенная в установленном порядке;
- Документ, подтверждающий избрание/назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, а также определяющий срок его полномочий — Регистратору передается копия, заверенная печатью и подписью уполномоченного должностного лица зарегистрированного юридического лица, либо нотариально;
- Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе юридического лица — Регистратору передается копия, удостоверенная нотариально;
- Информационное письмо из органов статистики, содержащее идентификационные коды по общероссийским классификаторам – Регистратору передается копия;
- Банковская карточка (если должностное лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без Доверенности, не расписалось в Анкете зарегистрированного лица в присутствии ответственного работника Регистратора – Регистратору передается нотариально удостоверенная копия, содержащая нотариально удостоверенную подпись вышеуказанного должностного лица;
- Анкета уполномоченного представителя, – передается Регистратору;
- Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (уполномоченного представителя управляющей организации) – Регистратору передается оригинал или нотариально удостоверенная копия, содержащая подпись зарегистрированного лица — доверителя;
- Документ, удостоверяющий личность лица, предоставившего комплект документов, — предъявляется Регистратору в случае личного обращения;
- Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего, за исключением случаев, когда доверительное управление связано только с осуществлением доверительным управляющим прав по ценным бумагам) –Регистратору передается копия, удостоверенная нотариально или регистрирующим органом;
- Опросный лист, предоставляемый в обязательном порядке с целью исполнения требований в области ПОД/ФТ/ФРОМУ, – передается Регистратору.
Примечания:
- Подпись на Анкете, Заявлении проставляется в присутствии ответственного работника Регистратора либо заверяется нотариально (для юридических лиц: если должностное лицо, имеющее право действовать без доверенности, не расписалось в присутствии ответственного работника Регистратора, передается нотариально заверенная копия банковской карточки, содержащей нотариально удостоверенную подпись указанного должностного лица).
- Лица в возрасте от 14 до 18 лет проставляют свою подпись с согласия одного из законных представителей.
- За лицо в возрасте до 14 лет подпись проставляет один из законных представителей.