Требования внутренних нормативных документов регистратора в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

Согласно «Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее – Правила по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ), разработанным Регистратором во исполнение Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ, а также с учетом требований действующих Правил регистратора (см. раздел 6 данных Правил)  клиенты (их уполномоченные представители) обязаны представлять Регистратору информацию, необходимую для исполнения им требований Федерального закона № 115-ФЗ, включая информацию о выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах клиента.

Регистратор вправе отказать в выполнении распоряжения клиента (его уполномоченного представителя) о совершении операции, по которой не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ, а также в случае, если в результате реализации Правил по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ у работников Регистратора возникают подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Требования к документам, предъявляемым / представляемым Регистратору для целей идентификации и обновления информации в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца:

• все представляемые клиентами (их уполномоченными представителями) документы, позволяющие идентифицировать клиента или его представителя, а также установить и идентифицировать выгодоприобретателя, бенефициарного владельца должны быть действительными на дату их предъявления/предоставления Регистратору;
• документы представляются клиентом или его представителем в подлиннике либо нотариально заверенной копии или в виде заверенной подписью руководителя организации и удостоверенной печатью организации копии (в установленных действующим законодательством случаях). Если к идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, бенефициарного владельца имеет отношение только часть документа, для идентификации может быть представлена надлежащим образом заверенная выписка из него;
• документы, необходимые для идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, обновления информации о них, представляются в подлиннике или надлежащим образом заверенной копии. Документы, составленные в письменной форме, представляются в подлиннике либо в виде нотариально заверенной копии (для физических лиц) и нотариально заверенных копий либо в виде копий документов, заверенных регистрирующим органом (для юридических лиц). В случае представления копии документа Регистратор вправе потребовать представления подлинника документа для ознакомления и сличения с представленной копией соответствующего документа. Копии документов, представляемых Регистратору Эмитентами ценных бумаг, в случаях, предусмотренных требованиями законодательства Российской Федерации, а также настоящими Правилами (подпункт 4.1.1.5 Правил), могут быть заверены подписью Единоличного исполнительного органа или уполномоченного представителя, действующего на основании доверенности, и удостоверены печатью организации (в случае, если обязанность по использованию печати предусмотрена законодательством РФ). Если к идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца имеет отношение только часть документа, может быть представлена заверенная выписка из него.
• документы, представляемые в Реестр, в том числе формы Анкет, Заявлений, Распоряжений и иных документов, предусмотренных Правилами, составленные в форме электронного документа, могут быть направлены Регистратору (его филиалу), только если между Регистратором/филиалом и отправителем предусмотрен обмен документами в электронной форме, в том числе с использованием информационно-телекоммуникационной сети в соответствующей системе электронного документооборота (СЭД), предусматривающей обмен электронными документами с электронной подписью.
• в случае представления копий документов Регистратор, в допустимых в соответствии с требованиями действующего законодательства случаях, вправе потребовать предъявления и/или предоставления оригиналов документов, позволяющих осуществить надлежащую и однозначную идентификацию обратившегося лица, в том числе в отношении документа, удостоверяющего личность, — вправе потребовать его надлежащим образом заверенную копию (копию надлежащим образом заверенных всех содержащих записи страниц такого документа);
• в случае если для идентификации предъявляются документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, то такие документы должны представляться с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык.
• требование о представлении Регистратору документов с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык не распространяется на документы, выданные компетентными органами иностранных государств, удостоверяющие личности физических лиц, при условии наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания на территории Российской Федерации.

Полный перечень требований к оформлению документов, предъявляемых / представляемых Регистратору устанавливается Правилами регистратора, утверждаемыми в соответствии с требованиями законодательства и действующим Уставом Общества Единоличным исполнительным органом Регистратора.

В целях надлежащей реализации процедур идентификации и изучения принимаемых/находящихся на обслуживании физических и юридических лиц, их уполномоченных представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, выявления среди принимаемых/находящихся на обслуживании у Регистратора лиц должностных лиц соответствующих категорий, а также для фиксации и обновления информации об указанных лицах в документообороте Регистратора используются соответствующие Анкеты и Опросные листы, являющиеся неотъемлемой частью Правил регистратора.

В соответствии с требованиями ч. 1 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» зарегистрированные лица (законные представители зарегистрированных лиц, а также действующие от их имени уполномоченные представители) обязаны соблюдать предусмотренные Правилами регистратора требования к предоставлению информации и документов Регистратору.

В соответствии с требованиями п. 16 ст. 8.2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», ст. 6.1 и п.п. 1, 14 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» лицу, зарегистрированному в реестре акционеров соответствующего Эмитента, а также Эмитентам ценных бумаг, информация о которых вносится в реестр, необходимо своевременно обновлять информацию о себе, своих представителях и выгодоприобретателях, а также устанавливать, обновлять и хранить информацию о своих бенефициарных владельцах.

Для сверки/обновления своих идентификационных данных зарегистрированному в реестре лицу необходимо обращаться по месту учета принадлежащих ему акций: в Центральный офис либо в соответствующий филиал Регистратора. Своевременное внесение изменений значительно упрощает совершение операций в реестре, участие в общих собраниях акционеров и получение дивидендов.

При обращении к Регистратору обновление информации осуществляется на основании вновь заполненных Анкет и Опросных листов. Порядок заполнения, оформления и представления Анкет и Опросных листов Регистратору изложен в действующих Правилах регистратора (пп. 5.2.3, 5.3 разд. 5, п. 6.1 разд. 6).

В случае отсутствия каких-либо изменений в ранее предоставленной Регистратору информации о своих идентификационных данных необходимо ежегодно уведомлять об этом Регистратора (либо письмом, составленным в произвольной форме, либо в форме письменного Уведомления, образец которого размещен на сайте Регистратора ).