Основные понятия и определения ПОД/ФТ/ФРОМУ

ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ — деятельность организаций, в том числе организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, в сфере осуществления контроля за проведением операций с денежными средствами или ценными бумагами в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, экстремистской деятельности и финансированием распространения оружия массового уничтожения.

Доходы, полученные преступным путем — денежные средства или иное имущество, полученные в результате совершения преступления.

Легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем — придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступления.

Законодательство в области ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ — комплекс действующих федеральных законов и иных нормативных правовых актов о ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, в том числе нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти, принимающего меры по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, и Центрального банка Российской Федерации.

Идентификация — совокупность мероприятий по установлению определенных Федеральным законом сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий и (или) государственных и иных информационных систем.

Клиент — физическое или юридическое лицо, иностранная структура без образования юридического лица (зарегистрированное лицо, эмитент), находящееся на обслуживании организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.

Бенефициарный владелец — физическое лицо, которое, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25% в капитале) клиентом — юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.

Бенефициарным владельцем клиента — физического лица считается это лицо, за исключением случаев, если имеются основания полагать, что бенефициарным владельцем является иное физическое лицо.

Выгодоприобретатель — лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом.

Российское публичное должностное лицо (РПДЛ) — физическое лицо, замещающее (занимающее) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должность федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляется Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенную в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации.

К РПДЛ могут быть отнесены в том числе следующие лица*:

Президент Российской Федерации.
Председатель Правительства Российской Федерации.
Первый заместитель Председателя Правительства Российской Федерации.
Заместитель Председателя Правительства Российской Федерации — полномочный представитель Президента Российской Федерации в федеральном округе.
Заместитель Председателя Правительства Российской Федерации.
Заместитель Председателя Правительства Российской Федерации — Руководитель Аппарата Правительства Российской Федерации.
Федеральный министр.
Чрезвычайный и Полномочный Посол Российской Федерации (в иностранном государстве).
Постоянный представитель (представитель, постоянный наблюдатель) Российской Федерации при международной организации (в иностранном государстве).
Председатель Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации.
Первый заместитель Председателя Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации.
Заместитель Председателя Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации.
Председатель комитета (комиссии) Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации.
Первый заместитель председателя комитета (комиссии) Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации.
Заместитель председателя комитета (комиссии) Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации.
Член комитета (комиссии) Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации.
Сенатор Российской Федерации.
Председатель Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации.
Первый заместитель Председателя Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации.
Заместитель Председателя Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации.
Руководитель фракции в Государственной Думе Федерального Собрания Российской Федерации.
Председатель комитета (комиссии) Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации.
Первый заместитель председателя комитета (комиссии) Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации.
Заместитель председателя комитета (комиссии) Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации.
Член комитета (комиссии) Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации.
Депутат Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации.
Председатель Конституционного Суда Российской Федерации.
Заместитель Председателя Конституционного Суда Российской Федерации.
Судья Конституционного Суда Российской Федерации.
Председатель Верховного Суда Российской Федерации.
Первый заместитель Председателя Верховного Суда Российской Федерации.
Заместитель Председателя Верховного Суда Российской Федерации — председатель коллегии Верховного Суда Российской Федерации.
Председатель Апелляционной коллегии Верховного Суда Российской Федерации.
Заместитель председателя Апелляционной коллегии Верховного Суда Российской Федерации.
Судья Верховного Суда Российской Федерации.
Председатель федерального суда.
Заместитель председателя федерального суда.
Судья федерального суда.
Генеральный директор Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации.
Генеральный прокурор Российской Федерации.
Председатель Следственного комитета Российской Федерации.
Заместитель Председателя Совета Безопасности Российской Федерации.
Секретарь Совета Безопасности Российской Федерации.
Уполномоченный по правам человека в Российской Федерации.
Уполномоченный при Президенте Российской Федерации по защите прав предпринимателей.
Высшее должностное лицо субъекта Российской Федерации.
Председатель Счетной палаты Российской Федерации.
Заместитель Председателя Счетной палаты Российской Федерации.
Аудитор Счетной палаты Российской Федерации.
Председатель Центрального банка Российской Федерации.
Председатель Центральной избирательной комиссии Российской Федерации.
Заместитель Председателя Центральной избирательной комиссии Российской Федерации.
Секретарь Центральной избирательной комиссии Российской Федерации.
Член Центральной избирательной комиссии Российской Федерации (замещающий должность на постоянной (штатной) основе).
Председатель Совета федеральной территории «Сириус».
Заместитель председателя Совета федеральной территории «Сириус».
Член Совета федеральной территории «Сириус».
Глава администрации федеральной территории «Сириус».
Председатель контрольно-счетной палаты федеральной территории «Сириус».
Заместитель председателя контрольно-счетной палаты федеральной территории «Сириус».
Аудитор контрольно-счетной палаты федеральной территории «Сириус».
Председатель территориальной избирательной комиссии федеральной территории «Сириус» (замещающий должность на постоянной (штатной) основе).
Заместитель председателя территориальной избирательной комиссии федеральной территории «Сириус» (замещающий должность на постоянной (штатной) основе).
Секретарь территориальной избирательной комиссии федеральной территории «Сириус» (замещающий должность на постоянной (штатной) основе).
Председатель Правления Общероссийского общественно-государственного движения детей и молодежи.

Должностное лицо публичной международной организации (ДЛПМО) — лицо, которому доверены или были доверены важные функции международной организацией (за исключением руководителей среднего звена или лиц, занимающих более низкие позиции в указанной категории), в частности:

Руководители, заместители руководителей международных и наднациональных организаций:

Организация Объединенных Наций (ООН),
Организация экономического развития и сотрудничества (ОЭСР)
Экономический и Социальный Совет ООН
Организация стран — экспортеров нефти (ОПЕК)
Международный олимпийский комитет (МОК)
Всемирный банк (ВБ)
Международный валютный фонд (МВФ)
Европейская комиссия
Европейский центральный банк (ЕЦБ)
Европарламент

Руководители и члены международных и наднациональных судебных организаций:
Международный суд ООН
Европейский суд по правам человека
Суд Европейского союза
и др.

Международные организации – организации, созданные официальными политическими соглашениями между их странами-членами, которые имеют статус международных договоров; их существование признается законодательством их стран-членов и они не рассматриваются как резидентские организационные подразделения стран, в которых они размещены. Примеры международных организаций включают ООН и аффилированные международные организации, такие как Международная морская организация; региональные международные организации, такие как Совет Европы, институты Европейского союза, Организацию по безопасности и сотрудничеству в Европе и Организацию американских государств; военные международные организации, такие как НАТО, и экономические организации, такие как Всемирная торговая организация или АСЕАН, и т.д.*

Иностранное публичное должностное лицо (ИПДЛ) — любое назначаемое или избираемое физическое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или государственного предприятия, а именно:

Главы государств (в том числе правящие королевские династии) или правительств;
Министры, их заместители и помощники;
Высшие правительственные чиновники;
Руководители и заместители руководителей судебных органов власти «последней инстанции» (Верховный, Конституционный суд), на решение которых не подается апелляция;
Государственный прокурор и его заместители;
Высшие военные чиновники (начальники генеральных штабов, верховные главнокомандующие и т.д.);
Руководители и члены Советов директоров Национальных Банков;
Послы;
Руководители государственных корпораций;
Члены Парламента или иного законодательного органа и т.д.

*Указанный перечень не является исчерпывающим и может быть расширен в соответствии с требованиями действующего законодательства.