Документы, предоставляемые Регистратору* для открытия лицевого счета


Для юридических лиц:

  • Анкета-заявление – передается Регистратору;
  • Учредительные документы (Устав со всеми произошедшими изменениями и соответствующие Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц) – Регистратору передаются копии, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
  • Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее) – Регистратору передаются копия, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
  • Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002, или лист записи Единого государственного реестра юридических лиц (если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002) – Регистратору передается копия, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
  • Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего) – Регистратору передается оригинал или копия, заверенная в установленном порядке;
  • Выписка из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо – Регистратору передается оригинал или копия, заверенная в установленном порядке;
  • Документ, подтверждающий избрание/назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, а также определяющий срок его полномочий – Регистратору передается копия, заверенная печатью и подписью уполномоченного должностного лица зарегистрированного юридического лица, либо нотариально;
  • Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе юридического лица  –  Регистратору передается копия, удостоверенная нотариально;
  • Информационное письмо из органов статистики, содержащее идентификационные коды по общероссийским классификаторам  – Регистратору передается копия;
  • Банковская карточка (если должностное лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без Доверенности, не расписалось в Анкете зарегистрированного лица в присутствии ответственного работника Регистратора – Регистратору передается нотариально удостоверенная копия, содержащая нотариально удостоверенную подпись вышеуказанного должностного лица;
  • Анкета уполномоченного представителя, – передается Регистратору;
  • Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (уполномоченного представителя управляющей организации) – Регистратору передается оригинал или нотариально удостоверенная копия, содержащая подпись зарегистрированного лица – доверителя;
  • Документ, удостоверяющий личность лица, предоставившего комплект документов, – предъявляется Регистратору в случае личного обращения;
  • Постановление или Определение суда – Регистратору представляется копия, надлежащим образом заверенная уполномоченным органом (в случае, если ценные бумаги передаются в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело);
  • Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего, за исключением случаев, когда доверительное управление связано только с осуществлением доверительным управляющим прав по ценным бумагам) –Регистратору передается копия, удостоверенная нотариально или регистрирующим органом;
  • Опросный лист, предоставляемый в обязательном порядке с целью исполнения требований в области ПОД/ФТ, – передается Регистратору.

Для физических лиц:

  • Анкета-заявление – передается Регистратору;
  • Документ, удостоверяющий личность лица, которому открывается лицевой счет, – предъявляется Регистратору в случае личного обращения;
  • Документ, удостоверяющего личность лица, предоставившего комплект документов, – предъявляется Регистратору в случае личного обращения;
  • Анкета уполномоченного представителя – передается Регистратору;
  • Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица – Регистратору передается оригинал или нотариально удостоверенная копия, содержащая подпись зарегистрированного лица – доверителя;
  • Документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя, – предъявляется Регистратору в случае личного обращения;
  • Копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность лица, которому открывается лицевой счет, либо копия свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в Анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя), и/или копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность законного представителя лица, которому открывается лицевой счет – Регистратору передается нотариальная копия, если лицо, открывающее лицевой счет обратилось не лично по месту подачи документов;
  • Акт о назначении опекуна (попечителя), если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в Анкете содержится образец подписи опекуна или попечителя, а также если лицевой счет открывается физическому лицу, признанному недееспособным или ограниченному в дееспособности –  Регистратору передается копия, заверенная в установленном порядке;
  •  

* Документы могут быть предоставлены Регистратору (Центральный офис/филиал), трансфер-агенту Регистратора или Эмитенту, осуществляющему в силу заключенных договорных отношений часть функций Регистратора по приему документов.

Примечания:
 

  • Подпись на Анкете, Заявлении проставляется в присутствии ответственного работника Регистратора либо заверяется нотариально (для юридических лиц:  если должностное лицо, имеющее право действовать без доверенности, не расписалось в присутствии ответственного работника Регистратора, передается нотариально заверенная копия банковской карточки, содержащей нотариально удостоверенную подпись указанного должностного лица).
  • Лица в возрасте от 14 до 18 лет проставляют свою подпись с согласия одного из законных представителей.
  • За лицо в возрасте до 14 лет подпись проставляет один из законных представителей.