Опросные листы


Опросные листы составляются в письменной форме, подписываются лицами, образец подписи которых проставлен в соответствующей Анкете (и/или банковской карточке), либо подписываются их уполномоченными представителями, действующими на основании доверенности, оформленной в соответствии с требованиями действующего законодательства.

Опросные листы обязательны для заполнения и представления Регистратору принимаемыми/находящимися у него на обслуживании физическими и юридическими лицами (их уполномоченными представителями), а также иными лицами (если это предусмотрено требованиями законодательства в сфере ПОД/ФТ и финансовых рынков).

Опросные листы не предоставляются, если они были представлены/направлены Регистратору ранее и информация, содержащаяся в них о клиенте, уполномоченном представителе клиента, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, не изменялась.

В случае отсутствия изменений идентификационных данных клиентам, законным представителям клиентов (их уполномоченным представителям) необходимо регулярно, но не реже одного раза в год, информировать об этом Регистратора посредством направления письма, составленного в произвольной форме, либо в форме письменного Уведомления,  образец которого размещен на сайте Регистратора в подразделе «Анкеты и заявления».

Опросные листы содержат следующие разделы:

  • разделы и поля для указания в них сведений, устанавливаемых в результате идентификации принимаемых/находящихся на обслуживании физических и юридических лиц (клиенты), представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, предусмотренных требованиями законодательства в области ПОД/ФТ и внутренними документами Регистратора;
  • подпись лица, заполняющего Опросный лист, которая должна быть идентична подписи, проставленной этим лицом в Анкете зарегистрированного лица (и/или банковской карточке (ином документе/карточке) юридического лица в случае необходимости её предоставления Регистратору), либо подпись уполномоченного представителя указанного лица, действующего на основании доверенности, оформленной в соответствии с требованиями действующего законодательства;
  • фамилию, инициалы работника, ответственного за работу с клиентом;
  • иные сведения и служебные отметки, если они предусмотрены требованиями законодательства в области финансовых рынков и ПОД/ФТ, внутренними документами Регистратора.