Система внутреннего контроля и управления рисками Регистратора

В АО «ДРАГА» функционирует интегрированная система внутреннего контроля и управления рисками профессиональной деятельности Регистратора, представляющая собой совокупность подходов и методик, информационных систем и иных инструментов, базирующихся на требованиях действующих международных и национальных стандартов, законодательных и иных нормативных правовых актов, а также на методических рекомендациях СРО ПАРТАД и практике профессиональной деятельности Регистратора.

Принципы системы управления рисками Регистратора:

  • комплексность: вовлечение в процесс управления рисками всех руководителей и специалистов Регистратора на всех уровнях реализуемых бизнес-процессов.
  • непрерывность: постоянный мониторинг и идентификация рисков, систематический мониторинг законодательства, средств массовой информации и информации, доступной в сети Интернет, иных событий, способных привести к реализации рисков регистраторской деятельности.
  • интеграция: обеспечение взвешенного анализа и оценки воздействия на Регистратора всего спектра выявленных в его профессиональной деятельности рисков.
  • регламентация: наличие в Обществе пакета распорядительных и нормативных документов, регламентирующих процесс внутреннего контроля и управления рисками, соответствующих требованиям Стандартов управления рисками и внутреннего контроля СРО ПАРТАД.
  • использование компенсационных инструментов: достаточность собственных средств и страхового покрытия для возмещения ущерба.

Задачи системы внутреннего контроля и управления рисками Регистратора:

Опираясь на вышеперечисленные принципы, Регистратор осуществляет управление рисками профессиональной деятельности с учетом структурированного подхода, предусматривающего:

  • выявление потенциальных и/или реализовавшихся рисков, установление источников и причин их реализации (возможной реализации);
  • анализ рисков с учетом оценки вероятности реализации и уровня возможного негативного влияния, как потенциальных, так и реализовавшихся рисков, придание рискам приоритетного значения;
  • оценку величины возможных убытков от реализации рисков;
  • разработку стратегии в целях разрешения каждого риска;
  • разработку мероприятий в целях предотвращения возможной реализации потенциальных рисков и/или минимизации негативных последствий реализовавшихся рисков;
  • анализ текущей и планируемой деятельности Общества с целью выявления новых рисков и принятия оперативных предупредительных мер по недопущению их реализации в профессиональной деятельности Регистратора.

Комплекс мер, препятствующих реализации рисков и минимизирующих негативные последствия, включает в себя:

  • наличие в Обществе ответственных лиц за организацию системы управления рисками;
  • наличие в Обществе пакета распорядительных и нормативных документов, регламентирующих процесс управления рисками;
  • наличие интегрированной системы внутреннего контроля и управления рисками;
  • наличие действующих методик анализа и оценки степени (уровня) рисковых ситуаций, включая применение количественного, качественного анализа и балльно-весового метода оценки рисков, включая построение Матрицы рисков, отражающей уровень критичности каждого риска и размер возможных неблагоприятных последствий от их реализации;
  • использование имеющихся компенсационных инструментов — финансовых источников, предназначенных для покрытия возможных убытков от реализации рисков регистраторской деятельности;
  • реализацию работ, направленных на повышение профессионального уровня и ответственности персонала Регистратора;
  • осуществление регулярного мониторинга планируемых (вступающих в силу) законопроектов, введение в действие которых способно оказать существенное влияние на деятельность Регистратора.

Комплексный подход к управлению рисками и внутреннему контролю в Обществе позволяет создать стабильные условия для функционирования Общества, достичь устойчивого финансового положения за счет осуществления профессиональной деятельности в контролируемых условиях, а также реализовывать максимальную защиту прав и законных интересов клиентов Регистратора и их инвесторов.