Основные понятия и определения ПОД/ФТ

 ПОД/ФТ — деятельность организаций, в том числе держателей реестров владельцев именных ценных бумаг, в сфере осуществления контроля за проведением операций клиентов в целях предотвращения и минимизации риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

 Доходы, полученные преступным путем — денежные средства или иное имущество, полученные в результате совершения преступления.

 Легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем — придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступления.

 Законодательство в области ПОД/ФТ — комплекс действующих федеральных законов и иных нормативных правовых актов о ПОД/ФТ, в том числе нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти, принимающего меры по ПОД/ФТ, и уполномоченного органа в области финансовых рынков.

 Идентификация — совокупность мероприятий по установлению определенных Федеральным законом сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий.

 Клиент — физическое или юридическое лицо (зарегистрированное лицо, эмитент), принимаемое либо находящееся на обслуживании Регистратора.

 Бенефициарный владелец — физическое лицо, которое, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25% в капитале) клиентом — юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.

 Выгодоприобретатель — лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом.

 Российское публичное должностное лицо (РПДЛ) —  физическое лицо, замещающее (занимающее) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должность федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляется Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Центральном банке Российской Федерации, государственной корпорации и иной организации, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенную в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации.

К РПДЛ могут быть отнесены в том числе следующие лица*:

  • Президент РФ;
  • Председатель Правительства РФ;
  • Первый заместитель Председателя Правительства РФ;
  • Первый заместитель Председателя Правительства Российской Федерации — Министр финансов Российской Федерации
  • Заместитель Председателя Правительства РФ — полномочный представитель Президента РФ в федеральном округе;
  • Заместитель Председателя Правительства РФ;
  • Заместитель Председателя Правительства РФ — Руководитель Аппарата Правительства РФ;
  • Министр РФ — полномочный представитель Президента РФ в федеральном округе;
  • Министр РФ — Руководитель Аппарата Правительства РФ;
  • Федеральный министр;
  • Чрезвычайный и Полномочный Посол РФ (в иностранном государстве);
  • Постоянный представитель (представитель, постоянный наблюдатель) РФ при международной организации (в иностранном государстве);
  • Председатель Совета Федерации Федерального Собрания;
  • Первый заместитель, заместитель Председателя Совета Федерации Федерального Собрания;
  • Председатель, заместитель председателя комитета (комиссии) Совета Федерации Федерального Собрания;
  • Член комитета (комиссии) Совета Федерации Федерального Собрания;
  • Председатель Государственной Думы Федерального Собрания;
  • Первый заместитель, заместитель Председателя Государственной Думы Федерального Собрания;
  • Руководитель фракции в Государственной Думе Федерального Собрания;
  • Председатель, заместитель председателя комитета (комиссии) Государственной Думы Федерального Собрания;
  • Член комитета (комиссии) Государственной Думы Федерального Собрания;
  • Председатель Конституционного Суда РФ;
  • Заместитель Председателя Конституционного Суда РФ;
  • Судья Конституционного Суда РФ;
  • Председатель Верховного Суда РФ;
  • Первый заместитель, заместитель Председателя Верховного Суда РФ;
  • Судья Верховного Суда Российской Федерации;
  • Генеральный прокурор Российской Федерации;
  • Председатель Следственного комитета Российской Федерации;
  • Секретарь Совета Безопасности Российской Федерации;
  • Уполномоченный по правам человека;
  • Уполномоченный при Президенте Российской Федерации по защите прав предпринимателей;
  • Руководитель высшего государственного органа исполнительной власти субъекта Российской Федерации;
  • Председатель Счетной палаты;
  • Заместитель Председателя Счетной палаты;
  • Аудитор Счетной палаты;
  • Председатель Центрального банка Российской Федерации;
  • Председатель Центральной избирательной комиссии Российской Федерации;
  • Заместитель Председателя Центральной избирательной комиссии Российской Федерации;
  • Секретарь Центральной избирательной комиссии Российской Федерации;
  • Член Центральной избирательной комиссии Российской Федерации (замещающий должность на постоянной основе);
  • Председатель федерального суда;
  • Заместитель Председателя федерального суда;
  • Судья федерального суда;
  • Генеральный директор Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации;

Должностное лицо публичной международной организации (ДЛПМО) — международный гражданский служащий или любое физическое должностное лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного публичного ведомства или государственного предприятия от их имени.

 Международные организации – организации, созданные официальными политическими соглашениями между их странами-членами, которые имеют статус международных договоров; их существование признается законодательством их стран-членов и они не рассматриваются как резидентские организационные подразделения стран, в которых они размещены. Примеры международных организаций включают ООН и аффилированные международные организации, такие как Международная морская организация; региональные международные организации, такие как Совет Европы, институты Европейского союза, Организацию по безопасности и сотрудничеству в Европе и Организацию американских государств; военные международные организации, такие как НАТО, и экономические организации, такие как Всемирная торговая организация или АСЕАН, и т.д.*

  1. ДОЛЖНОСТНОЕ ЛИЦО ПУБЛИЧНОЙ МЕЖДУНАРОДНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ  — международный гражданский служащий или любое лицо, которое уполномочено международной организацией * действовать от ее имени (за исключением руководителей среднего звена или лиц, занимающих более низкие позиции).

Лица, облеченные общественным доверием, в частности:

  • Руководители, заместители руководителей международных организаций (ООН, ОЭСР, ОПЕК, Олимпийский комитет, Всемирный Банк и т.д.), Члены Европарламента;
  • Руководители и члены международных судебных организаций (Суд по правам человека, Гаагский трибунал и др.)

 Иностранное публичное должностное лицо (ИПДЛ) — любое назначаемое или избираемое физическое лицо, занимающее должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства и выполняющее для него какую-либо публичную функцию.

 Лица, на которые возложено или было возложено ранее (с момента сложения полномочий прошло менее 1 года) исполнение важных государственных функций, а именно:

  • Главы государств (в том числе правящие королевские династии) или правительств;
  • Министры, их заместители и помощники;
  • Высшие правительственные чиновники;
  • Должностные лица судебных органов власти «последней инстанции» (Верховный, Конституционный суд), на решение которых не подается апелляция;
  • Государственный прокурор и его заместители;
  • Высшие военные чиновники;
  • Руководители и члены Советов директоров Национальных Банков;
  • Послы;
  • Руководители государственных корпораций;
  • Члены Парламента или иного законодательного органа.
  • Лица, облеченные общественным доверием, в частности:
  • Руководители, заместители руководителей международных организаций (ООН, ОЭСР, ОПЕК, Олимпийский комитет, Всемирный Банк и т.д.), Члены Европарламента;
  • Руководители и члены международных судебных организаций (Суд по правам человека, Гаагский трибунал и др.).

*Указанный перечень не является исчерпывающим и может быть расширен в соответствии с требованиями действующего законодательства.